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不过,按照《证券法》等相关规定,证券发行人一旦被证监会或者司法机关认定为欺诈发行,主承销商等中介机构需承担连带赔偿责任,除非证明自己并无过错。上述券商固收人士介绍,此前证监会曾因五洋建设欺诈发行,而处罚过德邦证券,“但相关案例也就仅有这一起。”

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2019年11月11日,证监会曾对德邦证券及相关责任人员作出行政处罚。处罚决定书显示,德邦证券存在未充分核查五洋建设应收账款问题、对于投资性房地产未充分履行核查程序、未将沈阳五洲投资性房地产出售问题写入核查意见等行为,违反了《证券法》第三十一条“证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查”和《公司债券发行与交易管理办法》第七条“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务”的规定。

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